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近日，我會從有關方面了解到，市有關部門一段時間以來，收到多起投資人投訴舉報，反映多家交易場所存在會員承諾收益和電子盤價格暴漲暴跌造成投資人虧損等問題。此類投訴舉報事件頻出，暴露出本市部分交易場所違反監(jiān)管規(guī)定，未經(jīng)批準擅自上線交易品種，存在會員管理不力、風控措施薄弱和風險事件預案缺失等問題；同時也有投資人禁不住誘惑，片面追求高收益和風險承受能力弱等因素。針對交易場所違規(guī)問題，監(jiān)管部門多次提出整改要求，要求各相關交易場所開展全面自查自糾工作，按規(guī)定及時履行報批報備程序，切實履行風險防控的主體責任，然而違規(guī)行為依然屢禁不止。這反映出部分違規(guī)交易場所漠視監(jiān)管、恣意妄為，在一定程度上擾亂了本市金融市場秩序，損害了首都要素市場聲譽。

為此，首都要素市場協(xié)會發(fā)布風險提示，提醒本市各交易場所要嚴格遵守各項監(jiān)管規(guī)定、依法合規(guī)運營、切實加強風險管理、立即完善各項制度，確保業(yè)務平穩(wěn)有序開展，妥善做好以下幾方面工作：

一、各交易場所須認真落實《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國務院〔2011〕38號）、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）相關規(guī)定， 嚴格遵守《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定（試行）》（商務部令〔2013〕3號）、《關于貫徹落實國務院決定加強文化產(chǎn)權(quán)交易和藝術(shù)品交易管理的意見》（中宣發(fā)〔2011〕49號）和《藝術(shù)品經(jīng)營管理辦法》（文化部令第56號）等行業(yè)規(guī)定，堅決貫徹《北京市交易場所管理辦法（試行）》（京政發(fā)〔2012〕36號） 、《北京市交易場所管理辦法實施細則》（京金融〔2016〕27號）及本市關于交易場所風險防控的各項要求，認真履行所有涉眾交易品種上線前必須報批，以及其它報批報備和信息報送等工作的職責。同時，各交易場所應積極對接全市交易場所統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺，進一步保障產(chǎn)品登記、資金結(jié)算等相關工作的合規(guī)、安全運行。

二、在投資人保護方面，各交易場所應進一步建立健全投資人保護制度，加大投資人教育和培訓力度，引導投資人理性投資，促進市場良性發(fā)展；及時發(fā)布各類風險提示，充分進行風險提示，提醒投資人控制交易風險；制定違規(guī)交易認定和處罰辦法，禁止任何投資人不以實物交割為目的的投機炒作行為。

三、在會員管理方面，各交易場所應進一步完善會員管理制度，明確會員業(yè)務開展的規(guī)范和要求，加強培訓、嚴格考核，確保會員業(yè)務開展的合規(guī)性；對會員業(yè)務開展情況進行全面風險排查，對違規(guī)會員及時處置并對外公示，有序清除不適格的會員單位。

四、在風險防控與管理方面，各交易場所應推動建立行之有效的風控機制，為風險管理工作提供有效的制度和組織保障，妥善開展異常情況處理、違約處理、風險處置和應急處置等相關工作；進一步強化主體責任意識，成立由公司主要領導負責的受理和處理投訴的專門部門，妥善處理好投資人與會員單位之間的糾紛，支持投資人的合法訴求。

五、在信息披露方面，各交易場所應遵循真實、準確、完整的披露原則，對日常交易、管理制度、規(guī)范整改情況及時對投資人進行公示。如發(fā)現(xiàn)相關人員散播不實信息，交易場所應及時澄清并予以處置，避免因信息不對稱造成市場價格異常波動，保證業(yè)務平穩(wěn)運行。

下一步，各交易場所須按照中央經(jīng)濟工作會議精神和國務院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議第三次會議的要求，著眼大局、敢于擔當、主動作為，切實解決自身存在的違規(guī)問題，維護市場秩序，防范和化解金融風險。

參與交易的投資人應樹立正確的投資理念，不斷提升風險防范意識和風險識別能力，審慎入市、理性操作、風險自擔；認真學習并掌握參與交易活動所需要的政策法規(guī)和專業(yè)知識，客觀評估自身風險承受能力，在進行交易前，應確保已經(jīng)做好足夠的風險評估和財務安排，妥善處置好風險和收益之間的關系。

協(xié)會將建立首都要素市場糾紛非訴第三方調(diào)解機制，制定市場糾紛處置流程和處置辦法，協(xié)調(diào)解決投資人與交易場所之間的糾紛，采取有效措施化解市場矛盾，維護行業(yè)良好的社會形象。同時協(xié)會將進一步推動行業(yè)自律和規(guī)范工作，組建好行業(yè)專家?guī)?，面向交易場所高管、風控、研發(fā)及業(yè)務骨干開展培訓，理清交易場所作業(yè)邊界，強化紅線意識，牢固樹立“規(guī)范是首都要素市場生命線”的行業(yè)發(fā)展觀念。

特此公告。

                 首都要素市場協(xié)會

                   2017年2月21日

（聯(lián)系人：王昌鋒 ；聯(lián)系電話：010-62030140）